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在專利申請(qǐng)的過程中，查新檢索是至關(guān)重要的一環(huán)，它不僅能幫助申請(qǐng)人評(píng)估專利授權(quán)前景，還能優(yōu)化申請(qǐng)文件、避免資源浪費(fèi)并防范潛在風(fēng)險(xiǎn)。本文將詳細(xì)介紹專利申請(qǐng)前查新檢索的相關(guān)知識(shí)，助你輕松掌握這一技能。

一、檢索的目的：為何要進(jìn)行專利查新檢索

專利查新檢索的目的因階段和主體不同而有所差異，主要分為審查階段的檢索和專利申請(qǐng)前的檢索。

（一）審查階段的檢索

根據(jù)專利審查指南規(guī)定，每一件發(fā)明專利申請(qǐng)?jiān)诒皇谟鑼＠麢?quán)前都必須進(jìn)行檢索。這一檢索是發(fā)明專利申請(qǐng)實(shí)質(zhì)審查程序中的關(guān)鍵步驟，其目的是找出與申請(qǐng)主題密切相關(guān)或相關(guān)的現(xiàn)有技術(shù)中的對(duì)比文件，以及抵觸申請(qǐng)文件和防止重復(fù)授權(quán)的文件，以此確定申請(qǐng)主題是否具備專利法規(guī)定的新穎性、創(chuàng)造性，是否符合專利法關(guān)于防止重復(fù)授權(quán)的規(guī)定。實(shí)用新型專利檢索和香港特別行政區(qū)短期專利檢索也參照此規(guī)定執(zhí)行。

（二）專利申請(qǐng)前的檢索

在專利申請(qǐng)前，申請(qǐng)人或其代理人主動(dòng)進(jìn)行檢索主要有以下幾個(gè)常見目的：

1、評(píng)估授權(quán)前景：通過查找現(xiàn)有技術(shù)，提前判斷發(fā)明是否具備新穎性和創(chuàng)造性，避免提交那些幾乎肯定會(huì)被駁回的申請(qǐng)，從而節(jié)省時(shí)間和費(fèi)用。

2、優(yōu)化申請(qǐng)文件：了解現(xiàn)有技術(shù)后，能夠更精準(zhǔn)地撰寫權(quán)利要求書和說明書，明確專利的保護(hù)范圍和發(fā)明點(diǎn)。

3、避免資源浪費(fèi)：如果發(fā)現(xiàn)已有高度相似或相同的授權(quán)專利或公開技術(shù)，就可以避免在重復(fù)研發(fā)和無效申請(qǐng)上投入資源，將資源轉(zhuǎn)向更有價(jià)值的研究方向。

4、防范潛在風(fēng)險(xiǎn)：檢索過程中可能會(huì)發(fā)現(xiàn)他人擁有的有效專利，這提示了潛在的侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)。申請(qǐng)人可以借此機(jī)會(huì)提前調(diào)整策略，比如修改設(shè)計(jì)、尋求許可或評(píng)估專利無效的可能性，避免遭遇侵權(quán)訴訟。

二、檢索的范圍：明確檢索的邊界

進(jìn)行檢索前，明確檢索范圍是前提，這通常包括相互關(guān)聯(lián)的兩個(gè)方面：被檢索數(shù)據(jù)范圍和目標(biāo)數(shù)據(jù)范圍。被檢索數(shù)據(jù)范圍指的是需要進(jìn)行檢索分析的具體對(duì)象或技術(shù)內(nèi)容，而目標(biāo)數(shù)據(jù)范圍則是檢索活動(dòng)所要查找和對(duì)比的參照集合。

不同的檢索目的，對(duì)應(yīng)的被檢索數(shù)據(jù)范圍和目標(biāo)數(shù)據(jù)范圍也不同，具體如下：

三、檢索技巧：從準(zhǔn)備到擴(kuò)檢的全流程

（一）輸入與輸出

檢索所依據(jù)的文本通常是申請(qǐng)人提供的技術(shù)交底書（如有附圖，應(yīng)包含在內(nèi)）。輸出資料則是依據(jù)檢索結(jié)果評(píng)估新創(chuàng)性，給出建議或不建議申請(qǐng)的結(jié)論。

一份完善的技術(shù)交底書應(yīng)涵蓋所屬領(lǐng)域或相近領(lǐng)域的現(xiàn)有技術(shù)背景介紹、現(xiàn)有技術(shù)中存在的具體問題、為解決該問題所提出的技術(shù)手段以及實(shí)施該技術(shù)手段所能帶來的有益效果。由于申請(qǐng)人撰寫技術(shù)交底書的水平參差不齊，代理人應(yīng)積極引導(dǎo)申請(qǐng)人完成撰寫，或通過有效溝通自行整理出符合要求的技術(shù)交底書。

（二）檢索準(zhǔn)備

代理人應(yīng)充分研讀技術(shù)交底書，梳理出清晰的 “問題 - 手段 - 效果” 邏輯鏈條。準(zhǔn)備工作的核心是把握整體發(fā)明構(gòu)思，而非孤立地羅列全部技術(shù)手段，也不應(yīng)局限于局部技術(shù)特征的字面含義或技術(shù)交底書及其附圖的每個(gè)細(xì)節(jié)。

必要時(shí)，代理人可在正式檢索前進(jìn)一步查閱相關(guān)背景技術(shù)資料，以加深對(duì)相關(guān)領(lǐng)域技術(shù)狀況的理解，尤其是在難以準(zhǔn)確理解技術(shù)交底書內(nèi)容時(shí)，更應(yīng)優(yōu)先學(xué)習(xí)或補(bǔ)充調(diào)研該領(lǐng)域的背景技術(shù)。

（三）試檢 - 確定大方向

- 確定技術(shù)領(lǐng)域 / 分類號(hào)：技術(shù)交底書中申請(qǐng)人可能已指明技術(shù)領(lǐng)域，但代理人仍需在深入把握整體發(fā)明構(gòu)思的基礎(chǔ)上，重新確定最相關(guān)的技術(shù)領(lǐng)域。通?？梢罁?jù)技術(shù)方案實(shí)現(xiàn)的核心功能及其典型應(yīng)用場(chǎng)景進(jìn)行領(lǐng)域劃分。

- 分類號(hào)的確定方法：確定技術(shù)領(lǐng)域后，可以通過對(duì)照 IPC（CPC）分類表確定分類號(hào)，也可以通過關(guān)鍵詞去數(shù)據(jù)庫檢索，根據(jù)檢索出專利的分類號(hào)情況確定分類號(hào)。

- 確定分類號(hào)的注意事項(xiàng)：一個(gè)技術(shù)方案往往涉及多個(gè)技術(shù)側(cè)面，可能存在多個(gè)適用的分類號(hào)；分類號(hào)體系是層級(jí)結(jié)構(gòu)，越下層（細(xì)分）分類號(hào)涵蓋范圍越窄，檢索時(shí)不必強(qiáng)求最細(xì)分的分類號(hào)，選擇能夠恰當(dāng)覆蓋發(fā)明核心內(nèi)容的層級(jí)即可。

（四）初檢 - 試探檢索式

- 技術(shù)特征分級(jí)：在確定檢索式或檢索要素之前，需對(duì)技術(shù)特征進(jìn)行分級(jí)。常規(guī)技術(shù)特征是本領(lǐng)域普遍采用的、明顯不具備創(chuàng)新性的特征；關(guān)鍵技術(shù)特征是解決技術(shù)問題的核心發(fā)明點(diǎn)，通常通過與申請(qǐng)人溝通確認(rèn)或由代理人基于經(jīng)驗(yàn)判斷得出；準(zhǔn)關(guān)鍵技術(shù)特征雖非解決技術(shù)問題的核心，但可能具備一定創(chuàng)新性。

- 檢索式構(gòu)建：在初步檢索階段，應(yīng)主動(dòng)忽略常規(guī)技術(shù)特征，集中資源檢索關(guān)鍵技術(shù)特征。若關(guān)鍵技術(shù)特征未被公開，則無需檢索準(zhǔn)關(guān)鍵技術(shù)特征；若關(guān)鍵技術(shù)特征已被公開，則需進(jìn)一步檢索準(zhǔn)關(guān)鍵技術(shù)特征，評(píng)估其是否可能構(gòu)成創(chuàng)新點(diǎn)。關(guān)鍵技術(shù)特征往往由多個(gè)技術(shù)特征的組合共同構(gòu)成，也可能有多組，基于此構(gòu)建初步的檢索式。

- 檢索式優(yōu)化：初檢的核心目標(biāo)是通過系統(tǒng)性測(cè)試不同關(guān)鍵詞組合，觀察檢索結(jié)果的覆蓋范圍與精準(zhǔn)度，篩選出最優(yōu)檢索式組合。針對(duì)檢索結(jié)果過載的情況，需分析無效檢索結(jié)果的共性特征，追加限定性檢索要素進(jìn)行過濾；針對(duì)檢索結(jié)果不足的情況，可系統(tǒng)性擴(kuò)展檢索要素，如擴(kuò)大分類號(hào)覆蓋范圍。

（五）正檢 - 篩選對(duì)比文件

正式檢索的核心目標(biāo)是篩選出可評(píng)價(jià)本申請(qǐng)新穎性與創(chuàng)造性的對(duì)比文件。檢索式以初檢確定的方案為基礎(chǔ)進(jìn)行結(jié)構(gòu)化擴(kuò)展，主要方法包括同義詞擴(kuò)展、近義詞擴(kuò)展、功能 / 效果描述擴(kuò)展等。

在實(shí)務(wù)操作中，初檢與正檢高度融合。初檢階段通過多次檢索結(jié)果反饋，持續(xù)優(yōu)化檢索詞組合，直至達(dá)到查全 / 查準(zhǔn)平衡點(diǎn)；正式檢索階段基于此平衡點(diǎn)，對(duì)檢索式進(jìn)行要素同質(zhì)擴(kuò)展，降低漏檢風(fēng)險(xiǎn)。

在正式檢索的對(duì)比文件篩選中，代理人可采用以下流程處理：快速瀏覽階段，使用 “附圖 - 摘要關(guān)鍵信息聚焦” 模式以 10-20 秒 / 篇完成初篩，標(biāo)記潛在對(duì)比文件；交叉驗(yàn)證階段，集中閱讀標(biāo)記文件，重點(diǎn)比對(duì)關(guān)鍵技術(shù)特征覆蓋度，與技術(shù)交底書逐項(xiàng)對(duì)比，最終確認(rèn)對(duì)比文件是否破壞新穎性 / 創(chuàng)造性。之后將相應(yīng)的對(duì)比文件公開號(hào)和找到該對(duì)比文件的檢索式填入檢索報(bào)告中，并將對(duì)比文件與技術(shù)交底書的特征對(duì)比過程和新創(chuàng)性判定結(jié)論填入檢索報(bào)告。

（六）擴(kuò)檢 - 擴(kuò)大檢索范圍

擴(kuò)檢 - 復(fù)查檢索旨在通過多維渠道補(bǔ)強(qiáng)檢索完整性，主要實(shí)施路徑包括：

非專利文獻(xiàn)：檢索發(fā)明人學(xué)術(shù)論文（如 CNKI）、互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)文檔篩查（如百度學(xué)術(shù) / Google Scholar）。

專利家族網(wǎng)絡(luò)挖掘：進(jìn)行核心對(duì)比文件的同族專利延伸檢索、上、下游引證樹分析。

技術(shù)社區(qū)覆蓋：查閱技術(shù)論壇精華帖（如 CSDN、ResearchGate）、標(biāo)準(zhǔn)協(xié)議文檔（如 IETF/ISO 數(shù)據(jù)庫）。

通過以上步驟，申請(qǐng)人和代理人能夠更高效、準(zhǔn)確地進(jìn)行專利申請(qǐng)前的查新檢索，為專利申請(qǐng)工作打下堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。需要處理專利申請(qǐng)事宜，可聯(lián)系凱東張工：189-2243-6484（微信同號(hào)）。